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          云南省財政廳關(guān)于印發(fā)《云南省重點產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知
          來源:   發(fā)布時間:2022-04-29   點擊:7515次

          省直各有關(guān)部門,各州(市)財政局,宣威市、鎮(zhèn)雄縣、騰沖市財政局,有關(guān)省屬國有企業(yè):

          ? ? ??為充分發(fā)揮財政資金的引導和撬動作用,支持產(chǎn)業(yè)強省建設(shè),規(guī)范省級政府產(chǎn)業(yè)基金募投管退行為,現(xiàn)將《云南省重點產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》印發(fā)你們,請遵照執(zhí)行。



          云南省財政廳

          2022年2月26日

          云南省重點產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

          第一章 總 則

          ? ? ??第一條 為充分發(fā)揮財政資金的引導和撬動作用,發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,推動云南傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展,根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預〔2015〕210號)、《財政部關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》(財建〔2015〕1062號)、《財政部關(guān)于加強政府投資基金管理 提高財政出資效益的通知》(財預〔2020〕7號)等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我省實際,現(xiàn)制定本辦法。

          ? ? ??第二條 云南省重點產(chǎn)業(yè)投資基金采用“政府引導基金+產(chǎn)業(yè)基金”的模式。政府引導基金是指由省級財政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金和其他政府性資金出資設(shè)立的基金。產(chǎn)業(yè)基金是由政府引導基金與社會資本共同出資設(shè)立,并按市場化方式運作、符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點方向的產(chǎn)業(yè)基金。各州、市、縣、區(qū)人民政府可根據(jù)當?shù)貙嶋H情況,參與產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立。

          ? ? ??第三條 云南省重點產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導、專業(yè)運作、風險可控”的原則運行。

          ? ? ??第四條 政府引導基金由云南省國有金融資本控股集團有限公司(以下簡稱“金控集團”)設(shè)立和管理運營。產(chǎn)業(yè)基金由各行業(yè)主管部門牽頭擬制基金方案,按程序報批后,統(tǒng)一由政府引導基金出資設(shè)立,政府引導基金出資采用同步認繳制,與社會資本同步到位或社會資本優(yōu)先到位。為更好地發(fā)揮政府出資引導作用,政府引導基金取得的投資收益可向合作對象進行讓利。

          ? ? ??第五條 產(chǎn)業(yè)基金主要圍繞我省產(chǎn)業(yè)強省建設(shè)確定的重點產(chǎn)業(yè)開展投資。產(chǎn)業(yè)基金布局適度集中,聚焦需要政府調(diào)節(jié)的關(guān)鍵性、創(chuàng)新型行業(yè)領(lǐng)域,防止對民間投資形成擠出效應(yīng)。

          ? ? ??第六條 產(chǎn)業(yè)基金主要投資省內(nèi)各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè),直接或間接投資省內(nèi)的金額不得低于基金總規(guī)模的70%,經(jīng)批準可適當放寬。

          第二章 產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立

          ? ? ??第七條 產(chǎn)業(yè)基金采用有限合伙制、公司制或契約制的形式設(shè)立。

          ? ? ??第八條 金控集團應(yīng)當會同其他出資人按照現(xiàn)行法律法規(guī),制定公司章程、有限合伙協(xié)議等,明確投資基金設(shè)立的基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、基金管理機構(gòu)、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。

          ? ? ??第九條 政府引導基金應(yīng)嚴格遵守有關(guān)監(jiān)管規(guī)定,不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益,國家另有規(guī)定的除外。產(chǎn)業(yè)基金不得要求或接受地方政府及其部門作出承諾回購投資本金、保本保收益等兜底安排,不得通過結(jié)構(gòu)化融資安排或采取多層嵌套等方式將產(chǎn)業(yè)基金異化為債務(wù)融資平臺。

          第三章 機構(gòu)職責

          ? ? ??第十條 省財政廳負責安排省級財政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金和其他政府性資金,納入年度預算管理,根據(jù)項目投資進度、實際用款需求和績效評價結(jié)果,注資金控集團。

          ? ? ??第十一條 省發(fā)展改革委負責做好產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政策制定及投資指引,會同各行業(yè)主管部門,向基金推薦優(yōu)質(zhì)項目,監(jiān)督跟蹤產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。

          ? ? ??第十二條 省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳、省地方金融監(jiān)管局等行業(yè)主管部門,負責牽頭擬制各自領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)基金方案;會同省財政廳分析、整合各領(lǐng)域扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金;負責圍繞我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和行業(yè)規(guī)劃,加強基層項目庫建設(shè),定期向基金推薦項目,參與基金管理,發(fā)揮部門的指導、監(jiān)督作用;負責做好產(chǎn)業(yè)基金的事前績效評估,制定績效目標和績效指標,開展績效監(jiān)控。

          ? ? ??第十三條 金控集團主要負責監(jiān)督基金的規(guī)范運營,建立項目儲備庫,為基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù)。對政府引導基金日常運作進行監(jiān)管和指導,會同其他投資人和行業(yè)主管部門依法依規(guī)選擇產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu),并督促基金管理機構(gòu)按本辦法第五條規(guī)定的領(lǐng)域進行投資;督促產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu)建立投資決策和風險約束機制,指導基金建立科學的決策機制,識別、防范及處置產(chǎn)業(yè)基金、投資項目的運營風險;按季編制產(chǎn)業(yè)基金的資產(chǎn)負債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報表并報送行業(yè)主管部門,于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)向管理委員會、行業(yè)主管部門提交經(jīng)審計的產(chǎn)業(yè)基金年度會計報告和基金年度運行情況報告;按季向管理委員會、行業(yè)主管部門和省財政廳報送重點產(chǎn)業(yè)投資基金的政策引導效果、政府引導基金出資變動、基金投資回報、管理費用、資產(chǎn)負債、投資損益等運行情況及可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況;根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金用款需要將政府引導基金出資到產(chǎn)業(yè)基金。對政府引導基金財產(chǎn)實行分銀行賬戶核算。

          ? ? ??第十四條 產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu)主要負責建立規(guī)范的基金“募投管退”運營管理機制;制定基金投資運作、風險控制、資金使用及財務(wù)管理等制度;對立項項目開展盡職調(diào)查,提出投資建議;按照產(chǎn)業(yè)投資基金投資決策委員會審議確定的投資方案,進行入股談判、簽訂協(xié)議、投后管理、基金退出等具體投資事宜,定期向金控集團報送基金運作情況。每年末組織實施績效自評,并報金控集團。

          ? ? ??第十五條 各州、市、縣、區(qū)人民政府可根據(jù)財政收支狀況和產(chǎn)業(yè)需求,積極參與產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立,基金在同等條件下,優(yōu)先支持參股地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。年度預算中,未足額保障“三?!薄鶆?wù)付息等必保支出的,不得安排資金參與基金設(shè)立。地方政府債券資金不得用于產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立或注資。

          第四章 投資運作

          ? ? ??第十六條 產(chǎn)業(yè)基金通過直接投資項目的方式進行運作。

          ? ? ??第十七條 產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu)由金控集團會同其他出資人、行業(yè)主管部門依法依規(guī)遴選,基金管理機構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件:

          ? ? ??(一)按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案,管理團隊穩(wěn)定,專業(yè)性強,具有良好的職業(yè)操守和信譽;

          ? ? ??(二)具備合理的投資流程和決策程序,嚴格的合規(guī)、風險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度;

          ? ? ??(三)原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于5億元,且近2年取得不低于所投行業(yè)基金平均回報率的盈利水平;

          ? ? ??(四)實繳資本不低于1000萬元;

          ? ? ??(五)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員,至少主導過3個以上股權(quán)投資的成功退出案例;

          ? ? ??(六)機構(gòu)及其工作人員無違法違紀等不良記錄。

          ? ? ??第十八條 產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過8年,經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后可適當延長。

          ? ? ??第十九條 產(chǎn)業(yè)基金退出途徑包括但不限于基金份額轉(zhuǎn)讓、并購退出、境內(nèi)/境外IPO上市后股票減持退出、股東及管理層回購退出、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓及其他方式退出。產(chǎn)業(yè)基金在參股由有關(guān)部門認定的高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊所辦企業(yè)時,可約定在一定期限內(nèi),創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊按照投資本金和同期貸款市場報價利率回購股權(quán),激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性。

          ? ? ??第二十條 產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確基金規(guī)模、存續(xù)期限、投資領(lǐng)域、管理費率、收益分配、基金管理人及其權(quán)責等核心要素。

          ? ? ??第二十一條 政府引導基金應(yīng)與其他出資人約定,有下述情況之一時,政府引導基金可提前退出:

          ? ? ??(一)章程或合伙協(xié)議簽署后超過6個月,未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;

          ? ? ??(二)基金績效達不到績效目標;

          ? ? ??(三)政府引導基金出資產(chǎn)業(yè)基金賬戶1年以上,產(chǎn)業(yè)基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

          ? ? ??(四)募集社會資本低于約定下限的;

          ? ? ??(五)產(chǎn)業(yè)投資基金投資領(lǐng)域不符合規(guī)定的;

          ? ? ??(六)未按章程或合伙協(xié)議約定投資的;

          ? ? ??(七)發(fā)現(xiàn)其他危及產(chǎn)業(yè)投資基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

          ? ? ??第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金在項目退出時,按照相關(guān)程序決定收回的本金及收益是否進行循環(huán)投資。產(chǎn)業(yè)基金終止后應(yīng)及時進行清算,政府引導基金按出資份額收回本金及收益。

          第五章 管理監(jiān)督

          ? ? ??第二十三條 產(chǎn)業(yè)基金必須遵守國家法律法規(guī),不得從事以下業(yè)務(wù):

          ? ? ??(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

          ? ? ??(二)投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

          ? ? ??(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);

          ? ? ??(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

          ? ? ??(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

          ? ? ??(六)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

          ? ? ??(七)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

          ? ? ??第二十四條 政府引導基金和產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)以競爭性方式選擇托管銀行。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負責賬戶管理、資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管,每季度向基金管理機構(gòu)提交監(jiān)管報告。

          ? ? ??第二十五條 政府引導基金、產(chǎn)業(yè)基金、金控集團應(yīng)接受審計、財政部門及其委派的會計師事務(wù)所的審計、監(jiān)督。

          ? ? ??第二十六條 產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu)根據(jù)行業(yè)主管部門建立績效目標和績效指標,按年度進行績效自評,并將評價結(jié)果報行業(yè)主管部門和金控集團。金控集團負責組織重點產(chǎn)業(yè)投資基金績效自評,并將自評結(jié)果報省財政廳。

          ? ? ??第二十七條 省財政廳可組織對重點產(chǎn)業(yè)投資基金開展重點績效評價,主要評價政策目標實現(xiàn)程度、財務(wù)效益和管理水平??冃ё栽u和重點績效評價結(jié)果作為基金存續(xù)、計提管理費的重要依據(jù)。

          ? ? ??第二十八條 金控集團應(yīng)將基金績效與管理費掛鉤,對于績效較好的基金,可采取追加投入、利益讓渡等方式給予激勵;對于績效達不到預期效果的基金,應(yīng)減少投資,直至提前退出。

          ? ? ??第二十九條 健全盡職免責機制,對弄虛作假騙取產(chǎn)業(yè)投資基金,或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費產(chǎn)業(yè)投資基金等違法違規(guī)行為的,按國家有關(guān)法律法規(guī)處理;對于已履職盡責的投資項目,如發(fā)生風險造成投資損失,按有關(guān)規(guī)定可以免責的,決策機構(gòu)、主管部門應(yīng)實行盡職免責。

          第六章 附 則

          ? ? ??第三十條 本辦法自2022年4月1日起施行。

          地址:昆明市人民西路277號云南金控集團

          電話:0871—66031632、0871—66031629 傳真:0871—66031699

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